美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款

美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则，美国金融业监管局第3110条以及第2010条规则。

FINRA指控LPL未能按规定格式保存电子记录，并且该公司没有告知FINRA其电子存储介质系统的变化。此外，FINRA指出，因LPL未能按规定格式保存记录，至少影响了8700万条记录。结果，第三方供应商记录的150多万份客户通讯被删除。

据FINRA发布的官方文件称，“从2014年1月到2019年9月，LPL未能建立和维护监督系统，这包括合理设计书面程序，以实现对其记录保留义务的遵从；违反了NASD第3010条规则和FINRA第3110条以及第2010条规则。LPL也没有发送帐户通知书，根据要求，公司每隔36个月需向客户发送一次帐户通知。”