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美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
美国金融业监管局 LPL Financials 罚款 记录保存[记录保存]今日要闻：CySEC撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的CIF牌照；TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作；Britannia Global Markets推出新的主经纪业务解决方案....
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[记录保存]今日要闻：Swissquote瑞讯旗下产品Yuh推出碎股交易功能；ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照；GO Markets推出新经纪商品
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ACY Securities 宣布，晋升Ashley Jessen为新任首席运营官(COO)。Ashley Jessen 拥有超过20年的金融市场经验。此次任命正值公司计划全面全球扩张，需要强大的运营团队来带领公
[记录保存]1700万美元投资加持！SteelEye 将大举进军北美市场
英国合规技术和数据分析服务提供商SteelEye 宣布，计划利用2020年筹得的1700万美元资金，来拓展业务覆盖范围，进军北美市场。SteelEye 将满足北美市场对云合规和监管技术的迫切需
[记录保存]贷款平台哪个容易借又安全 这三个可以关注！
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