美国金融业监管局
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美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
美国金融业监管局 LPL Financials 罚款 记录保存过度交易客户账户，FINRA对WCM罚款150万美元！
美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对Worden Capital Management LLC（WCM）处以超过150万美元的罚款，其中约120万美元用以归还账户被公司代表过度交易的客户，35万美元则是因其监督不当
FINRA Worden Capital Management 美国金融业监管局[美国金融业监管局]考拉信用分有什么用 现在知道还不晚
如今是信用时代，所以很多的平台都上线了信用分，支付宝有芝麻信用分，微信有支付分，考拉也有信用分。不同的平台信用分都要一定的作用，那么考拉信用分有什么用，一起来看答案。1、信
[美国金融业监管局]ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，该机构已经取消了Future Asset Management International Ltd（FAMI）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2021年11月5日起生效。FAMI自2012年10
[美国金融业监管局]好上好中一签能赚多少钱 发行价格是35.32元
如果你有参与炒股的话，一些新股的消息值得留意，特别是不同新股中签是个好消息了，那么，好上好中一签能赚多少钱呢？该新股的发行价格是35.32元，打新收益我们一起来看看！新股中签怎么
[美国金融业监管局]美国CFTC对法国兴业银行为监管不力罚款150万美元
美国商品期货交易委员会(CFTC)周三宣布，已对法国兴业银行(Societe Generale)提起诉讼并达成和解，指控法国兴业银行掉期估值数据和监管不力。 根据新闻稿，法国兴业银行未
[美国金融业监管局]投资者警报：CSA提醒公众警惕实体AEX
日前，加拿大证券管理机构（CSA）在官网发布一则警告，该警告转发自不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC），旨在提醒投资者警惕实体AEX，其相关网站https://www.aex.com。 AEX声称位
[美国金融业监管局]今日要闻：CySEC撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的CIF牌照；TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作；Britannia Global Markets推出新的主经纪业务解决方案....
今日（9月22日），业界的主要新闻有：加大打击力度！CySEC撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的CIF牌照；TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作；Britannia Global Markets推出新的主经纪业务
[美国金融业监管局]男子回应与去世妻子妹妹重组家庭 女儿一直叫小姨为妈妈
话说姐姐去世，妹妹不会和姐夫重组家庭的，主要是害怕被别人说闲话。姐姐难产离世妹妹与姐夫重组家庭引起大家的广泛热议。对此，男子回应与去世妹妹重组家庭，说出了心里话，一起去看