CFTC 将对市场参与者延长部分“无行动豁免”政策有效期！

CFTC（美国商品期货交易委员会）宣布，其市场参与者部（MPD）和市场监管部（DMO）将短暂延长少部分针对新冠肺炎疫情执行的临时“无行动豁免”政策的有效期。该临时“无行动豁免”政策本已于2021年1月15日失效。

在满足相关条件的情况下, 根据 CFTC 第21-04号指导信函（Staff Letter）:

· 代理商（IBs）和场内经纪商（FBs）将在2021年3月31日前，豁免纪录口头交流内容。根据 CFTC 相关规定，代理商和场内经纪商必须纪录口头交易过程中的交谈内容，以及其他电话沟通过程中的交谈内容。但市场参与者部现已授权代理商和场内经纪商，在2021年3月31日前，豁免纪录口头交流内容。同时，市场监管部也已授权指定合约市场（DCMs），在2021年3月31日前，豁免对代理商和场内经纪商的口头交流内容进行审计追踪，鉴于受新冠肺炎疫情影响，代理商和场内经纪商无法去到指定合约市场交易大厅和/或其它指定下单场所，故而无法记录口头交流内容。

在满足相关条件的情况下, 根据 CFTC 第21-05号指导信函：

· 注册人、互换交易执行场所（SEFs）会员和指定合约市场（DCMs）会员将豁免满足时间戳相关要求。市场参与者部已授予部分偏远地区企业，在2021年4月15日前，豁免满足时间戳相关要求的权力。此豁免权并不适用于订单一经接收就能立即录入交易匹配引擎的情况。

· 场内经纪商将豁免满足代理商注册和位置要求。市场参与者部已授予在交易所交易大厅和/或其它指定下单场所正常运营的场内经纪商，在2021年4月15日前，豁免满足代理商注册和位置相关要求的权力。

· 指定合约市场将豁免满足审计追踪和其它相关要求。鉴于交易者无法去到往常的交易场所，市场监管部已授予指定合约市场，在2021年4月15日前，豁免满足审计追踪和其它相关要求的权力。

市场参与者部主任 Joshua Sterling 和市场监管部主任 Dorothy DeWitt 表示：“非常鼓励所有能继续享受以上豁免权的注册人和注册实体，在豁免政策失效前，采取一切必要措施来遵守相关规定和要求。CFTC 期望相关企业能够适当投入资源来确保满足监管要求。监管要求对于市场活动的有效监督至关重要，因此企业的合规工作非常重要。”