今日要闻：纳斯达克推出新风险管理平台；欧盟委员会批准伦交所收购路孚特；CFTC批准NFA掉期交易商资本模式审查程序... ...

今日（1月14日），业界的主要新闻有：纳斯达克推出新风险管理平台；欧盟委员会批准伦交所收购路孚特；CFTC批准NFA掉期交易商资本模式审查程序... ...

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1. 纳斯达克为卖方公司和清算机构推出新版风险管理平台！

纳斯达克宣布，其新版增强型风险管理平台已发布。该平台是专供卖方公司和清算机构使用的实时、单点访问云风险管理平台，可用来查看初始保证金、管理对手方风险、优化各类资产的风险管理结果等。

纳斯达克风险管理平台的风险整合框架开放、灵活，可以允许客户集成市场数据源和风险管理模型，使客户能够将不同资产的特定风险管理解决方案整合为一个单一的多资产风险管理解决方案，从而改善对整个公司的资本和流动性监控。

纳斯达克采用软件及服务（SaaS）交付模式，确保新版风险管理平台具备可扩展、能快速投放市场、灵活支持技术升级等特点，从而进一步增强卖方公司和清算机构的风险管理能力。该平台的实时风险参数可以帮助卖方公司和清算机构快速有效地缓解风险，同时保障其良好的财务状况。

2. 伦交所对路孚特的收购已获得欧盟委员会批准！

欧盟委员会（EC）本周三宣布，已根据欧盟《公司合并条例》批准伦敦证券交易所（LSE，以下简称“伦交所”）对路孚特（Refinitiv）的收购，条件是伦交所必须依规承担所有应承担的义务。

在决定批准上述拟议收购交易前，欧盟委员会对该收购交易，以及伦交所和路孚特的业务活动都进行了深入调查。伦交所主要提供全球金融市场基础设施和金融数据产品，而路孚特也提供金融数据产品，以及为交易场所的经营提供交易网站控制服务。

欧盟委员会负责竞争政策的执行副总裁MargretheVestager表示，欧盟委员会批准伦交所对路孚特拟议的收购是因为伦交所承诺将确保市场保持开放、维护市场竞争。欧盟委员会确认，该收购交易不会导致金融数据产品和交易服务基础设施的价格增高，或选择性、创新性降低。

据伦交所称，目前，其对路孚特的收购已只需要经过少数公司合并管控机构和金融监管机构的批准。该收购交易预计将在2021年第一季度完成。

3. NFA 掉期交易商资本模式审查程序获 CFTC 批准！

CFTC（美国商品期货交易委员会）于2021年1月13日宣布，其市场参与者部已确认 NFA（美国全国期货协会）的掉期交易商资本模式要求和审查程序与 CFTC的掉期交易商资本模式要求和审查程序相同，因此该部门已使用获授权力批准NFA（美国全国期货协会）对掉期交易商提出的资本模式要求，以及执行的审查程序。这意味着CFTC 将认可获 NFA批准的掉期交易商资本模式符合CFTC第23.102号法规。

CFTC第23.102号法规允许掉期交易商在获得CFTC或注册期货协会批准的前提下，使用内部市场风险和/或信用风险模型来计算其监管资本。根据该法规，CFTC必须确认 NFA的资本模式要求和审查程序是否与CFTC 的资本模式要求和审查程序相同。

NFA 掉期交易商资本模式审查程序获批后，在美经营的掉期交易商必须在近9个月内，2021年10月6日之前确保遵守新采用的资本要求。

4. 野村控股将与SPARX集团联手成立上市投资公司！

野村控股（Nomura）和 SPARX集团（SPARX Group Co.，Ltd.）今天宣布，两家公司已结成战略联盟。他们将合伙成立一家上市投资公司，来为未上市的公司提供投资。另外，两家公司还计划成立一家名为 Nomura SPARX Investment, Inc.的资产管理公司。

野村控股在支持非上市公司通过包括首次公开募股（IPO）等方式实现业务增长方面有深厚的专业知识，而 SPARX集团则在包括投资非上市公司股票等资产管理业务方面非常有经验。此次双方的合作将能集两家之长。利用各自的优势，野村控股和SPARX集团计划创建一个新平台，来帮助未上市的公司将投资者手上的资产转化为他们可以用来实现业务增长的资本。

在初步完成对一些私企的投资之后，野村控股和SPARX集团计划成立的投资公司将在东京证券交易所的风险基金市场上市，目的是将更多投资者的资产用于投资未上市公司的股票。

为了帮助未上市投资组合公司成长，除了提供融资和并购建议外，两家公司还将为他们提供与首次公开募股活动和投资者关系有关的支持。

5. 天风国际证券选择FlexTrade System订单管理系统FlexOMS

天风国际证券(TFI)宣布，已选择FlexTrade System订单管理系统FlexOMS。TFI主要为香港证券交易所股票交易提供机构经纪服务。

TFI以前使用彭博订单管理系统SSEOMS，想找一家可提供性能可靠、稳定、强大的订单管理系统的供应商。经过综合评估，TFI选择FlexTrade的FlexOMS作为最终解决方案。

FlexTrade Systems联合创始人Rajiv Kedia指出:“我们很高兴能与TFI合作，扩大我们在亚太地区的订单管理系统产品服务，并致力于提供我们在全球知名的同等水平的优质客户支持和尖端技术。我们期待与TFI合作，帮助提供灵活可靠的技术解决方案，以满足他们不断扩大的业务需求。”