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美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款,原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统,违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
美国金融业监管局 LPL Financials 罚款 记录保存[LPLFinancials]今日要闻:CySEC撤销伦敦资本集团(塞浦路斯)的CIF牌照;TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作;Britannia Global Markets推出新的主经纪业务解决方案....
今日(9月22日),业界的主要新闻有:加大打击力度!CySEC撤销伦敦资本集团(塞浦路斯)的CIF牌照;TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作;Britannia Global Markets推出新的主经纪业务
[LPLFinancials]对外担保是什么意思?
以保证书、备用信用证、本票、汇票等形式对外保证,以《中华人民共和国保证法》第三十四条规定的财产对外保证,或以《中华人民共和国保证法》第四章第一节规定的动产对外保证,以
[LPLFinancials]金融委员会对Raden Capital Ventures发出警告
货币对独立外部争端解决组织金融委员会(Financial Commission)近日对Raden Capital Ventures发出警告。据金融委员会称,其已收到交易员对Raden Capital Ventures及其相关网站的
[LPLFinancials]Tickmill:英国央行加息 0.15% 令市场猝不及防
贝利反击这将是年底假期前的最后一个重要星期,美联储、英国央行和欧洲央行将每次开会。随着事情的发展,英格兰银行最终以出人意料的政策公告抢走了风头,让市场措手不及。英国央
[LPLFinancials]Parameta Solutions推出交易后分析平台
TP ICAP的数据和分析部门Parameta Solutions宣布推出交易后分析平台Trading Analytics。Parameta Solutions于今年早些时候推出。Trading Analytics允许买方和卖方公司监测
[LPLFinancials]CFTC指控W Trade Group LLC犯有期货和外汇欺诈罪
华盛顿特区——日前,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,它已在美国佛罗里达州南部地区法院对W Trade Group LLC、佛罗里达州迈阿密的拉里·拉莫斯·门多萨(Larry Ramos Mend
[LPLFinancials]国内外汇市场的不足有哪些
让我们解释一下为什么中国没有开放其国际外汇市场 随着中国人与世界的交流,国内外汇市场的开放是一个不可回避的问题。然而,无论从哪个角度来看,中国外汇市场实际上都是一级市