BaFin对美国金融巨头Vanguard处以29万欧元行政罚款

德国联邦金融监管局BaFin周四宣布对美国金融巨头The Vanguard Group, Inc.（先锋领航集团，下称“Vanguard”）处以29万欧元行政罚款。

根据官方公告，Vanguard此次受罚是因为该集团未能在规定期限内提交投票权通知，此举与违反《德国违反秩序罚法》第130（1）条和《德国证券交易法》第33（1）条第1款有关。

在得知投票权变化后，公司需在4天内发布公告，之后BaFin的数据库会公布这些变更。就Vanguard事件而言，该集团的报告问题与其没有做进一步的尽职调查或通知合规情况有关。

BaFin表示，Vanguard有权对该行政罚款令提起上诉。