今日要闻：FMA对Sharesies发出违规警告；德意志银行发行首只绿色Formosa债券；Trade Bench FX被金融委员会加入警告名单......

今日（8月23日），业界的主要新闻有：新西兰FMA对在线投资平台Sharesies发出违规警告；德意志银行发行首只绿色Formosa债券；经纪商Trade Bench FX被金融委员会加入警告名单......

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1.新西兰FMA对在线投资平台Sharesies发出违规警告

新西兰金融市场管理局（FMA）对Sharesies Limited和Sharesies Nominee Limited（以下统称“Sharesies”）发出警告，称该公司没有制定适当的反洗钱保护措施。

具体来说，Sharesies没有了解大多数客户关于拟议业务关系的性质和目，也没有获得足够的信息确定客户是否应该接受严格的客户尽职调查。此外，Sharesies没有为账户余额超过1000美元的7,815名客户完成身份验证，而这是标准客户尽职调查规定的一部分。

根据以上调查结果，FMA要求Sharesies：

1. 从所有现有客户那里获得信息，了解他们使用平台的原因，并修改公司客户引导流程。

2. 制定和实施账户申请身份验证流程，并向员工进行关于这些流程的培训。

3. 从所有在账户申请过程中使用 "信托 "一词的客户那里获得足够的信息，如果他们是信托公司，则需进行强化的客户尽职调查。

4. 充分核实所有客户的身份，限制提款或转账，直到这些检查完成。

2.德意志银行发行首只绿色Formosa债券

德意志银行近日宣布，已成功发行首只"绿色Formosa债券"，筹资2亿美元，吸引了大量投资者的需求。

这是国际银行首次在台北和卢森堡两地上市发行美元绿色债券。

德意志银行台湾分行首席执行官兼企业与投资银行部主管Cynthia Chan表示："绿色Formosa债券的发行巩固了德意志银行对ESG融资的决心和承诺。这也增强了我行驾驭当地市场的能力，以挖掘机会来执行可持续发展战略。"

"绿色Formosa债券"的收益将用于资助符合条件的绿色资产，包括可再生能源项目，如风力或太阳能发电厂，以及改善能源效率，如商业建筑。

3.经纪商Trade Bench FX被金融委员会加入警告名单

货币对独立外部争端解决组织金融委员会（Financial Commission）上周五宣布，已将经纪商Trade BenchFX（Trade Bench）列入其警告名单。Trade Bench称其提供独特、开箱即用的国际交易解决方案。

据金融委员会称，它已收到交易者关于Trade Bench及其相关网站的投诉信息。在审查客户提交的信息后，该委员会确定Trade Bench及其相关网站有欺诈交易者和投资者的嫌疑。

4.澳交所2020年11月交易系统中断事故审查结果发布

澳大利亚交易所（ASX，简称“澳交所”）今天更新了关于其2020年11月16日发生的交易中断事故的最新进展，就IBM Australia进行的独立审查结果作出回应。

在2020年11月16日，澳交所在对其股票交易平台ASX Trade进行重大升级后不久，发生了交易系统中断事故。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）和澳大利亚储备银行（RBA）对这种性质的事件表示着重关注。为了研究这些问题，ASIC和RBA希望在2021年上半年对ASX Trade的升级进行独立审查。

IBM Australia的审查发现，在评估的75项表现中，澳交所有58项达到或超过了领先的行业水平。但是，IBM Australia也指出了该交易所项目中的几个关键缺陷，包括ASX对服务中断事故几乎没有应对能力，项目交付风险和问题管理过程的严格程度存在落差等等。

5.菲律宾中央银行将关闭数字银行牌照申请窗口

菲律宾中央银行（BSP）最近宣布，该银行已决定从2021年8月31日起关闭新数字银行（包括转换银行）牌照的申请窗口。

对于2021年8月31日之前收到的数字银行申请，将按照“先申请，先处理”的原则进行处理，对文件/资料的完整性、充分性，以及是否符合关于建立数字银行的许可标准进行评估。

此外，在2021年8月31日或之前收到的申请，如果文件缺失或不符合预审标准，将被退回，不再进一步处理。2021年8月31日后，BSP不再受理也不接受新的或退回的申请。