CFTC指控Swapnil Rege及其公司欺诈性招揽、挪用资金以及违反同意令

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天宣布，已指控新泽西州居民Swapnil Rege和他的公司SwapStar Capital LLC（SwapStar）欺诈性招揽和挪用资金，并指控Rege违反了CFTC先前的同意令，该同意令除其处罚外，禁止他在至少三年内从事商品权益交易活动。

具体而言，该委员会发现，被告利用虚假陈述招揽个人出借资金或进行投资，这些虚假陈述包括这些资金将投资于证券，借贷人和投资者将获得固定的月度、季度或年度回报，在某些情况下回报率高达40%至60%，借贷人和投资者可以立即或在短时间内赎回资金。此外，起诉书称，被告人随后利用部分募集的资金，通过被告人的账户或名义上由Rege的配偶拥有但由Rege控制的账户，进行商品权益交易。起诉书还称，被告为了个人利益挪用了部分募集资金，包括支付个人开支和向其他账户持有人支付回报资金，其方式类似于庞氏骗局。

2019年7月，Rege因欺骗性地错估掉期交易价值而被处以70万美元罚款。