CFTC对盈透证券处以175万美元罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对盈透证券（Interactive Brokers LLC）提出指控并同时达成和解，后者在处理其客户账户时出现监管失误。

CFTC指出，盈透证券在2020年4月20日之前就已经注意到石油期货价格可能出现负值，但没有充分准备和配置其电子交易系统识别可能出现的负价。

具体来说，盈透证券未能在负价发生之前进行必要部署，导致出现两个重大的系统问题，影响了数百个客户账户。这些客户在2020年4月20日遭受了交易损失，盈透证券初步确定损失超过8257万美元。

CFTC表示，考虑到盈透证券的配合以及系统补救，对该公司减少民事罚款，最终要求该公司支付175万美元的民事罚款，并向其客户赔偿8257万美元。

CFTC代理执法主任Vincent McGonagle表示："这一执法行动表明，CFTC将要求注册公司对客户账户和交易平台、电子系统交易的完整性负责，即使是在市场波动的情况下。"

本月早些时候，盈透证券已经任命Cecelia Zhong为执行董事。她将在香港工作，向该公司的亚太运营董事总经理David Friedland汇报。