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今日要闻:SEC发布Robinhood 6500万美元赔款计划;2021年5月泛欧交易所交易量略有下降;Skilling和Metropolitan X Group合作......

2021-06-09 10:09:36 外汇天眼
今日(6月8日),业界的主要新闻有:SEC发布Robinhood 6500万美元赔款分配计划;2021年5月泛欧交易所货币交易量略有下降;Skilling和Metropolitan X Group合作,提供顶级交易教育项目....

今日(6月8日),业界的主要新闻有:SEC发布Robinhood 6500万美元赔款分配计划;2021年5月泛欧交易所货币交易量略有下降;Skilling和Metropolitan X Group合作,提供顶级交易教育项目......

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1.SEC发布Robinhood 6500万美元赔款分配计划

国证券交易委员会(SEC )执法部已提交一份资金分配计划,用于分配 Robinhood Financial, LLC(Robinhood)因涉嫌在2016 年 7 月 1 日至 2019年6 月 30 日期间向用户发布错误及误导性信息需向受害客户支付的赔偿款。

2020 年 12 月 17 日,SEC指控 Robinhood 在其收入来源,尤其是在对自营交易商就所供客户订单收取的费用方面存在重大失实陈述和隐瞒。

Robinhood 于 2015 年推出其零售经纪业务,到 2018 年年中,它已成为美国最大的零售经纪自营商之一。Robinhood 的主要卖点即不会向客户收取交易佣金。然而,即使有“免佣金”优惠,Robinhood 的客户所获得的执行价格远不如Robinhood 的竞争对手所提供的执行价格。对于价值较大的订单,在执行价格上的差价甚至超过了Robinhood 的竞争对手收取的佣金金额。SEC随后发现,这些较差的执行价格在很大程度上是由 Robinhood 向自营交易商收取的高额订单流费用所致。Robinhood 会将客户订单发给自营交易商,并收取订单流费。

自 Robinhood 营业以来,订单流费一直是该公司的主要收入来源。但 Robinhood 在与零售客户的沟通中没有提及订单流费,并在陈述其收入来源时省去了这一收入。Robinhood表示这是因为担心客户会对订单流费有争议。Robinhood 还指示其客户服务代表在回答有关 Robinhood 收入来源的问题时不要提及订单流费一事。

SEC表示,Robinhood未能对其客户订单执行质量进行全面、定期和严格的审查,因此违反了其最佳执行职责。Robinhood直到 2018 年 10 月才开始将其订单执行质量与其竞争对手的执行质量进行比较,并且在整个期间没有采取适当措施来评估其高额订单流费是否对客户执行价格产生了不利影响。SEC命令Robinhood支付6500万美元的民事罚款,作为公平基金(Fair Fund)分配给受害者。

该资金分配计划于 2021 年 6 月 4 日提交,预将公平基金,加上利息和收益并减去储存和管理成本后,分发给“合格投资者”。 “合格投资者”是指因被告的行为而遭受损失且基金管理员确定有资格从公平基金获得分配款项的人。


2.2021年5月泛欧交易所货币交易量略有下降

泛欧证券交易所(Euronext)最近发布了2021年5月的交易量数据报告。

根据报告显示,当月现货市场共成交7274.75万笔,相比上月成交的6918.34万笔,月度环比增长5.2%。此外,5月份的日均成交量 (ADV) 上升至 3,464,767笔,相比上月的3,459,170笔,月度环比上升0.1%。

本月泛欧交易所的货币交易总额为3910亿美元,与4月份的3928.4亿美元相比,月度环比小幅下降0.3%。不过交易总额的年度同比数据下降了4.5%,2020年5月同期的该数字为4097.7亿美元。

货币交易日均成交量月度环比增长为4.4%,从4月的178.5 亿美元升至5月的186.4 亿美元。与货币交易总量类似,货币交易的日均成交量数据相比去年同期的195.1亿美元同比大幅下降,下降幅度为4.5%。

上市方面,泛欧交易所的股票发行人数量为1879家,比4月份的1869 家增加0.5%。基金上市证券3859只,与上月持平。然而,2020年同期同比下降18.8%。


3.Skilling和Metropolitan X Group合作,提供顶级交易教育项目

酷汇讯获悉,金融科技公司Skilling近日与交易教育机构Metropolitan X Group(下称“Metropolitan X”)建立战略合作伙伴关系。

Metropolitan X旨在为所有交易员提供金融研究和交易教育,该集团开发了一个培训项目,通过创新的理论实践学习网络研讨会来提供全面课程。该培训项目提供实时交易会议,提供对市场事件的实时分析和评论。另外,Metropolitan X还为学员提供了有效分析、评估和交易市场所需的工具和技能。

这是Skilling首次以教育为重点的合作项目,彰显了该公司在交易员教育计划和提高交易员技能的投资方面迈出了重要一步。教育计划旨在通过个性化学习,为有抱负的交易员提供新机会,加深对市场的了解。

通过与Metropolitan X合作,Skilling提供来自经验丰富的专业交易人士的顶级教育服务,帮助客户丰富投资知识,获得更深刻的市场洞见,以充分适应和识别交易机会。


4.Opoforex获批成为金融委员会最新会员

金融委员会(FinaCom)宣布,已批准在线经纪商Opoforex成为其最新会员,自2021年6月7日起生效。

经纪商会员资格获批后,Opoforex及其客户可以获得广泛的服务和会员福利,包括但不限于,在金融委员会赔偿基金的支持下,对提交的投诉提供最高2万欧元的保护。


5.扩权行动!FCA欲获授权快速取消或变更公司许可证

英国金融行为监管局(FCA)上周发布了最新的季度咨询文件,拟议变更部分规定,旨在寻求快速取消或变更公司许可证的权力。此次咨询将为期一个月。

该咨询文件指出,新权力将允许FCA在判定公司不再从事其监管的活动时,更快采取行动,取消或变更该公司的许可证。FCA正在就其《决定程序和罚款手册》(DEPP)和《费用手册》(FEES)的相关修订进行咨询。

根据《2000年金融服务与市场法案》(FSMA)第4A部分,FCA可授权公司开展其监管的活动。FCA此次正是拟议修改关于变更和取消这些公司的许可证相关的手册。根据临时许可制度获得临时许可证的公司也包含在内。