FINRA美国金融业监管局
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E*TRADE被FINRA罚款35万美元
美国金融业监管局(FINRA)日前对摩根士丹利(Morgan Stanley)旗下电子交易平台E*TRADE处以35万美元罚款，原因是该平台未能建立和维护监管体系。
E*TRADE FINRA/美国金融业监管局 金融监管
FINRA指控E*TRADE存在多Robinhood因员工Meme股票交易而面临监管调查
Robinhood Markets周二透露，它收到了美国证券交易委员会（SEC）的审查和自律机构美国金融业监管局（FINRA）询问，询问该公司的员工是否在在1月28日限制交易之前，进行了GameStop和AM
FINRA/美国金融业监管局 Robinhood SEC/美国证监会/美国证券交易委员会 监管机构Apifiny获得FINRA经纪自营商牌照
数字资产交易商Apifiny日前宣布其全资子公司Apifiny Prime已获得FINRA的美国经纪-经销商许可证。
FINRA/美国金融业监管局 加密货币交易平台 金融监管
除Apifiny外，Coinbase、Gemini、eToro和Circle等顶级交易所也取得该FINRA对Citadel Securities处以27.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对做市商和执行服务提供商Citadel Securities处以27.5万美元的罚款，理由是其在监管报告中存在失误。FINRA还对该公司发布了谴责令。
FINRA/美国金融业监管局 做市商 监管机构
FINRA周四FINRA对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。
FINRA/美国金融业监管局 经纪商 金融监管
该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系，违反了美国全国证券交易[FINRA美国金融业监管局]扩大产品范围！Marex Group推出意大利跨资产投资证书
Marex Financial是获得投资级评级的发行机构，也是Marex Group的子公司。该公司目前正在为意大利市场提供创新、灵活和高科技的投资解决方案。 凭借最新的技术和具有
[FINRA美国金融业监管局]土耳其暂停与以色列能源合作有何影响？
土耳其上周决定暂停与以色列在能源领域的计划和联合协议，这是一个引人注目的事态发展，与此同时，土耳其能源部长阿尔帕·阿尔斯兰·贝拉克塔尔取消了对特拉维夫的访
[FINRA美国金融业监管局]瑞银2022年第一季度净利润达到21亿美元，环比上涨58%
总部设在瑞士的跨国投行和金融服务公司瑞银集团公布了截至3月31日的2022年第一季度的财务业绩，数据显示，净利润达到21亿美元，CET1（普通股一级）资本回报率为19.0%。 具体
[FINRA美国金融业监管局]GKFXPrime＆知山教育直播间开课啦！3月1日-3月5日直播预告
知山教育团队联合GK投研组为您奉上干货十足的汇市直播教学课程，从小程序走向电脑大屏幕，实时与您互动交流，以下是本周课程预告：主题：爱恨随“疫” 致走过动荡交易世界里的你！ 时间
[FINRA美国金融业监管局]787035德邦科技值得申购吗 每股发行价是多少？
据最新消息显示，烟台德邦科技股份有限公司将于近期开启新股申购，股票简称为德邦科技，申购代码为787035，股票代码为687035，发行价还未得知。那么，德邦科技值得申购吗？一起来简单的了
[FINRA美国金融业监管局]Neovest因未注册为经纪自营商被SEC处以罚款
Neovest公司同意向美国证券交易委员会（SEC）支付一笔275万美元的罚款，因为该公司并未注册为经纪自营商，属于违反美国联邦证券法律的行为。Neovest公司提供一套可执行电子交易的订
[FINRA美国金融业监管局]男子奶茶店猥亵女童警方：已刑拘 男子与女孩母亲是朋友
近日，在浙江新昌县发生了这样一件事，一名男子在奶茶店猥亵女童，警方称：已经刑拘。据悉，这名男子与女孩的妈妈是朋友关系，三人当时正在奶茶店买奶茶，妈妈目睹了女儿被猥亵的全过程。