FINRA美国金融业监管局

E*TRADE被FINRA罚款35万美元

美国金融业监管局(FINRA)日前对摩根士丹利(Morgan Stanley)旗下电子交易平台E*TRADE处以35万美元罚款，原因是该平台未能建立和维护监管体系。



FINRA指控E*TRADE存在多

Robinhood因员工Meme股票交易而面临监管调查

Robinhood Markets周二透露，它收到了美国证券交易委员会（SEC）的审查和自律机构美国金融业监管局（FINRA）询问，询问该公司的员工是否在在1月28日限制交易之前，进行了GameStop和AM

Apifiny获得FINRA经纪自营商牌照

数字资产交易商Apifiny日前宣布其全资子公司Apifiny Prime已获得FINRA的美国经纪-经销商许可证。



除Apifiny外，Coinbase、Gemini、eToro和Circle等顶级交易所也取得该

FINRA对Citadel Securities处以27.5万美元罚款

美国金融业监管局（FINRA）对做市商和执行服务提供商Citadel Securities处以27.5万美元的罚款，理由是其在监管报告中存在失误。FINRA还对该公司发布了谴责令。



FINRA周四

FINRA对LPL Financials处以650万美元罚款

美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。



该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系，违反了美国全国证券交易

[FINRA美国金融业监管局]摩根大通收购金融初创公司OpenInvest

酷汇讯获悉，全球领先的金融服务提供商摩根大通（JPMorgan）宣布收购金融初创公司OpenInvest，收购条款尚未披露。摩根大通将保留OpenInvest品牌，并将其与该公司提供给私人银行业务和

[FINRA美国金融业监管局]今日要闻：CySEC撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的CIF牌照；TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作；Britannia Global Markets推出新的主经纪业务解决方案....

今日（9月22日），业界的主要新闻有：加大打击力度！CySEC撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的CIF牌照；TMGM与意大利传奇门将吉安路易吉·布冯合作；Britannia Global Markets推出新的主经纪业务

[FINRA美国金融业监管局]事件分析 | 人民币跌幅有所扩大 汇率下跌背后的原因是什么？

　　因美联储收紧货币政策的步伐明显加快，加之人民币年初以来积累了一定的贬值压力，4月下旬人民币汇率跌幅有所扩大，其中过去三个交易日境内外人民币兑美元汇率累计跌幅分别超

[FINRA美国金融业监管局]今日要闻：盈透证券取消每月不活跃账户管理费；Tigress Financial Partners成为纽交所会员，StoneX表示祝贺；扩大加密产品范围！Swissquote新增Polkadot供客户交

今日（7月9日），业界的主要新闻有：盈透证券取消每月不活跃账户管理费；Tigress Financial Partners成为纽交所会员，StoneX表示祝贺；扩大加密产品范围！Swissquote新增Polkadot供客户交易

[FINRA美国金融业监管局]有信用卡影响办房贷吗？

有信用卡是否会影响办房贷，得视具体情况而定：1.如果客户名下办理有很多信用卡，总授信额度很高，并且用信用卡办理了不少业务尚未还清，负债颇多的话，可能会影响到房贷。要是在之后申

[FINRA美国金融业监管局]【每日策略师精选】US Oil，US30

[FINRA美国金融业监管局]跟随导师日入百元，最终发现不过黑平台AAX的圈套！

　　如果有人跟你推荐一个外汇平台可以月入百万，那你一定不会相信，并且坚定的认为这是骗局；但是如果又有人跟你推荐一个外汇平台可以赚小钱，每天可以赚个几十几百的，你是否还能坚