FINRA美国金融业监管局

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  • E*TRADE被FINRA罚款35万美元

    美国金融业监管局(FINRA)日前对摩根士丹利(Morgan Stanley)旗下电子交易平台E*TRADE处以35万美元罚款,原因是该平台未能建立和维护监管体系。



    FINRA指控E*TRADE存在多

    E*TRADE FINRA/美国金融业监管局 金融监管
  • Robinhood因员工Meme股票交易而面临监管调查

    Robinhood Markets周二透露,它收到了美国证券交易委员会(SEC)的审查和自律机构美国金融业监管局(FINRA)询问,询问该公司的员工是否在在1月28日限制交易之前,进行了GameStop和AM

    FINRA/美国金融业监管局 Robinhood SEC/美国证监会/美国证券交易委员会 监管机构
  • Apifiny获得FINRA经纪自营商牌照

    数字资产交易商Apifiny日前宣布其全资子公司Apifiny Prime已获得FINRA的美国经纪-经销商许可证。



    除Apifiny外,Coinbase、Gemini、eToro和Circle等顶级交易所也取得该

    FINRA/美国金融业监管局 加密货币交易平台 金融监管
  • FINRA对Citadel Securities处以27.5万美元罚款

    美国金融业监管局(FINRA)对做市商和执行服务提供商Citadel Securities处以27.5万美元的罚款,理由是其在监管报告中存在失误。FINRA还对该公司发布了谴责令。



    FINRA周四

    FINRA/美国金融业监管局 做市商 监管机构
  • FINRA对LPL Financials处以650万美元罚款

    美国金融业监管局(FINRA)日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。



    该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系,违反了美国全国证券交易

    FINRA/美国金融业监管局 经纪商 金融监管
  • [FINRA美国金融业监管局]广西北海隔离环境不忍直视 坐牢都没这么差

    暑假正是滨海旅游的旺季,结果因为疫情而遭遇巨大考验。近日广西北海出现疫情,据统计,广西北海7天报告超700例阳性。据爆料,广西北海隔离环境不忍直视,坐牢都没那么差,地面墙面到处

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      追加保证金是一种设置的保证金水平 (40%或更低) 。 低于该水平,公司有权但非有责,可因某名客户缺乏可用保证金而平仓其所有未平仓。   强制平仓的英文术语“Forced Liqu