监管机构
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以下是监管牌照发生变动的交易商平台，注意警惕！
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交易商平台 监管牌照 监管机构 外汇平台英国支付监管机构对万事达等5家公司罚款3300万英镑
英国支付系统监管机构（PSR）对五家预付卡发卡机构处以总计超过3300万英镑的罚款，这五家发卡机构分别是万事达（Mastercard）、allpay、Advanced Payment Solutions、Prepaid Fin
万事达卡/MasterCard 支付 监管机构 英国金融市场FCA暂停四家欧洲公司的TPR经营许可
英国金融行为监管局（FCA）周二宣布，取消了英国脱欧后在临时许可制度（TPR）下运营的4家欧洲金融服务公司的临时许可。
FCA/英国金融行为监管局 监管机构 英国脱欧 英国金融市场
其中两家公司Evest Limited和Arumpro Capital Limited安大略OSC将Status Markets列入警告名单
根据一份监管声明，加拿大安大略证券委员会（OSC）已将Status Markets列入禁止与交易的公司名单。
OSC/加拿大安大略省证券委员会 监管政策 监管机构
Status Markets是最新加入警告名单的实体。该公司代表通过电话联系安大英国FCA：“低质量”的文件导致授权推迟
英国金融行为监管局（FCA）表示很难按时处理授权审批。据报道，由于有许多“低质量”的文书申请，FCA的高层官员请求金融行业的配合以加快审批过程。
FCA/英国金融行为监管局 监管机构 英国金融市场
“不幸的是，我们收到的太美国CFTC向一名举报人授予迄今为止最高额奖金
美国商品期货交易委员会(CFTC)向一名举报人支付了近2亿美元，这是迄今为止最高的一笔奖金。根据新闻稿，该个人对关键信息做出了“重大”贡献，促成美国联邦监管机构和外国监
CFTC/美国商品期货交易委员会 监管政策 监管机构德国BaFin：CoinsTrades未取得合法授权
德国联邦金融监管局（BaFin）周三宣布，正在调查CoinsTrades交易平台。根据BaFin的通知，CoinsTrade没有根据《德国银行法（KWG）》获得在德国提供金融或银行服务的授权。
BaFin/德国联邦金融监管局 加密货币新闻 监管机构
BaFinCySEC暂停Maxigrid和Maxiflex的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周五宣布暂停Maxiflex Ltd和Maxigrid Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。根据命令，发布这些指令是因为上述公司涉嫌违反《投资服务和活动及监管
CIF CySEC/塞浦路斯证监会 外汇经纪商 监管机构澳大利亚将对勒索软件团伙实施“更严厉”惩罚
澳大利亚政府出台了一系列命令，将对勒索软件攻击者实施更严厉的惩罚。根据澳大利亚发布的勒索软件行动计划（Ransomware Action Plan），这些措施是为了应对澳大利亚此类网络攻
澳大利亚金融市场 监管政策 监管机构韩国不受监管的加密外汇转账正在增多
韩国是亚洲最大的加密货币市场之一，是一些领先的全球数字交易所的所在地。但是，随着越来越多的人采用加密货币，韩国正面临着非法加密外汇转账的问题。
加密货币新闻 监管政策 监管机构 韩国金融市场
据报道，韩国民主党肯塔基州针对加密贷款公司Celsius发布禁令
肯塔基州证券监管机构成为最新一个对加密贷款初创公司Celsius采取行动的州，美国多个州监管机构都对加密贷款服务发布了禁令。
加密货币市场 加密货币新闻 监管机构
根据周四发布的一份文件，肯塔基州证券监Robinhood因员工Meme股票交易而面临监管调查
Robinhood Markets周二透露，它收到了美国证券交易委员会（SEC）的审查和自律机构美国金融业监管局（FINRA）询问，询问该公司的员工是否在在1月28日限制交易之前，进行了GameStop和AM
FINRA/美国金融业监管局 Robinhood SEC/美国证监会/美国证券交易委员会 监管机构肯尼亚CMA针对无证实体发布警告
肯尼亚资本市场管理局（CMA）周四对未获肯尼亚当局授权的公司提供的未获许可的投资产品发出警告。根据报道，2020年，自网上外汇和CFD交易的新监管框架实施以来，肯尼亚的外汇零售
监管机构 肯尼亚 金融服务牌照Rietumu Banka因违反反洗钱规定受到罚款
拉脱维亚金融和资本市场委员会（FCMC）周四宣布，因Rietumu Banka违反反洗钱（AML）、反恐和核扩散融资（AML/CTPF）的监管规定，对其处以585万欧元的罚款。根据新闻稿，Rietumu Banka将必
反洗钱/反洗钱法/反洗钱规定 监管机构 金融机构所罗门群岛央行针对假币发出警告
所罗门群岛中央银行（CBSI）对一种名为“索尔约克”（Sol York）的假币发出警告，这种假币没有得到当地政府的法律授权。根据公众警告，中央银行表示，除所罗门群岛元（SBD）外，没有其他法
央行 监管机构巴塞尔委员会建议银行预留资本以应对比特币风险
世界上最具影响力的银行业监管机构巴塞尔委员会提议，拥有比特币敞口的银行应该拨备资本，以全额弥补损失。
加密货币新闻 比特币/Bitcoin/BTC 监管机构 银行
巴塞尔委员会建议将加密货币资产分成两组：符合现有框架处理条Gensler：SEC应该“准备起诉涉及加密货币案件”
美国证券交易委员会（SEC）主席加里•詹斯勒（Gary Gensler）周四表示，联邦金融监管机构应该“准备好起诉”加密和其他新兴技术领域的不良行为者。
SEC/美国证监会/美国证券交易委员会 加密货币新闻 监管机构
詹斯勒告诉FINRA会议的与韩国部署加密网络钓鱼监控系统
韩国执法机构正在加强监控基础设施，以打击不断增长的加密货币钓鱼网站。随着最近加密货币价格的飙升，此类网站的数量越来越多。
加密货币市场 加密货币新闻 监管机构 韩国金融市场
据报道，韩国信息和通信技术部正在与国家CySEC与经纪商Teletrade达成和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已与外汇和差价合约经纪商Teletrade-DJ International Consulting Ltd达成和解，该经纪商因“违法或可能违法”而被罚款12万欧元。
CySEC/塞浦路斯证监会 外汇经纪商 监管机构
CySECCySEC发现持牌企业存在多种监管漏洞
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周三发布了通知，指出受监管的金融服务公司在采取强制性尽职调查措施、反洗钱（AML）/反恐融资（CFT）、风险评估和交易监控等方面存在多种监管漏洞。
CySEC/塞浦路斯证监会 监管政策 监管机构FINRA对Citadel Securities处以27.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对做市商和执行服务提供商Citadel Securities处以27.5万美元的罚款，理由是其在监管报告中存在失误。FINRA还对该公司发布了谴责令。
FINRA/美国金融业监管局 做市商 监管机构
FINRA周四英国禁止Coinfloor比特币广告
英国广告标准局（ASA）禁止加密货币交易所Coinfloor的广告，因为它“具有误导性”和“对社会不负责任”。
加密货币新闻 比特币/Bitcoin/BTC 监管机构 英国金融市场
2020年12月3日，北安普敦电讯报刊登了一则关于Coinfloor的新闻广告加拿大MSC表示，Cash FX未获授权
根据加拿大马尼托巴省监管机构曼尼托巴证券委员会（MSC）的公开警告，投资者已被警告不要使用Cash FX进行任何金融服务，因为该在线经纪商的经营未获得其授权。
加拿大金融市场 外汇经纪商 监管机构 诈骗/欺诈/骗局
Cash FX为投欧盟委员会批准泛欧交易所收购意大利交易所
泛欧交易所集团（Euronext）以43亿欧元从伦敦证券交易所（London Stock Exchange）手中收购意大利交易所（Borsa Italiana）的交易已获得欧盟委员会（European Commission）的批准，使泛欧
伦敦证券交易所/LSE 欧盟委员会/EC 泛欧交易所/Euronext 监管机构泰国计划强制要求加密交易员提供收入证明
据报道，随着对加密货币投资的零售需求的激增，泰国正在考虑实施新规定，新规定将交易员在加密货币交易所开户前需要提供他们的收入和资产证明。
SEC/泰国证监会/泰国证券交易委员会 加密货币新闻 泰国金融市场 监管政策 监管机构
与此同时，泰国政府担心年轻[监管机构]外汇交易法是什么意思？外汇交易实用技巧解析
外汇交易法是一种企业用于外汇市场交易中的管理方法，作用是企业希望能以这种管理方法能减少或者避免在进行外汇交易时的风险。很多新手投资者并不是外汇交易法到底是什么
[监管机构]韩国在日发行700亿日元“武士债券”，暗示了什么？
据英国《金融时报》报道，9月7日，韩国政府面向日本当地投资者发行以日元为计值货币的“武士债券”。发行规模达700亿日元。债券期限为3年、5年、7年、10年，平均发行利
[监管机构]比特币矿商Griid计划通过合并在纽交所上市
据报道，比特币矿商Griid Infrastructure计划通过与Adit EdTech Acquisition Corp合并在纽约证券交易所上市。 Griid总部位于辛辛那提，在美国有三个采矿设施，其目标是到2
[监管机构]ASIC永久禁止Ross Andrew Hopkins提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已永久禁止前金融顾问Ross Andrew Hopkins提供金融服务或控制从事金融服务业务的实体。Hopkins先生在悉尼QWL Pty Ltd（QWL）公司担任金融
[监管机构]小贷逾期上征信可以消除吗 有以下两种方法处理
无论是去银行贷款还是去小贷平台借钱，借款人都需要授权自己的个人征信报告，但是有些人因为逾期了所以征信有记录，所以大家都想知道，小贷逾期上征信可以消除吗？下面一起来看看吧。
[监管机构]USGFX 联准国际被指控侵占客户资金
USGFX 联准国际正被其台湾客户指控侵占客户资金，现已被投诉到澳大利亚金融投诉局（AFCA）。2018年，联名提起投诉的23名受害投资者相继在 USGFX 联准国际开立了30个信托存款账户，并
[监管机构]Finotec Trading将业务重点转向基金管理
由FCA监管的经纪公司Finotec Trading UK Limited （FTUK）发布了截至2019年12月31日的年度财务报告，显示各种指标的表现好坏参半。 2019年，该公司的总营收同比下降至112万