FCA禁止Opus Capital Director Paule Seakens

　　英国金融行为局（FCA）宣布，根据该法案第56条订单，它决定禁止Paul Seakens在任何授权实体、豁免实体或或豁免专业公司从事有关任何受监管活动。

　　Paul Seakens犯了犯罪财产（即洗钱）和欺诈性交易的罪行。

　　FCA认为，鉴于违规的性质和情况，Paul Seakens先生并不适合履行任何授权或豁免实体或豁免专业实体的任何受监管活动的职能。这是因为他缺乏必要的诚实、诚信和声誉。

　　FCA认为Paul Seakens先生对消费者和金融体系中的信任构成严重威胁。

　　自2010年11月19日以来，Paul Seakens先生是Opus CAPITAL Limited（简称“OCL”现已清算）的董事。他被FCA批准，在2010年11月8日至2017年3月15日，在OCL履行CF1（董事）、CF10（合规性监督）、CF11（洗钱报告）和CF30（客户）职能。

　　2021年5月12日，在Southwark Crown法院，Paul Seakens先生被审判并判定一项欺诈性交易和四项转换犯罪财产的罪行。 2021年5月28日，Paul Seakens先生被判处13年监禁，并根据公司董事禁止事项法案第2章第2条规定，12年内禁止担任董事。

　　在2011年和2014年间，Paul Seakens先生使用OCL（作为碳中和投资有限公司交易）作为一种创造和操作欺诈性清算业务的工具。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。

　　他的企业清除了大约 3600 万英镑的投资者资金，其中超过 600,000 英镑包括通过业务支付的费用，其中很大一部分对Paul Seakens先生有利。Paul Seakens先生还将320万英镑的投资者资金放到未知的国外账户里，并未披露这些账目的受益者。

　　法官表示，涉及欺诈的总金额约为3600万英镑。投资者包括老年人（对他们的健康和退休产生负面影响），和其他人（必须重新抵押或出售他们的房屋）。

　　因此，FCA对Paul Seakens做出上述禁令处罚。