新西兰FMA取消Wisdom House的金融咨询机构牌照

新西兰金融市场管理局（FMA）今天宣布，该机构已经取消了Wisdom House Investment Partners Limited（以下称“Wisdom House”）的过渡性金融咨询提供商（FAP）牌照，因为该公司唯一的财务顾问Yuan Pok (Paul) Loo（以下称“Loo”）此前存在严重的不当行为。

根据公告，Wisdom House是由Loo独自经营，他在离开金融服务公司FoxPlan Ltd后成立了这家公司。而FoxPlan Ltd在2021年7月被FMA谴责，因为公司有多项违规行为，其中包括有一名代表提供了授权范围外的服务，这名代表就是Loo。

此外，Loo对他的客户谎称自己是已获授权的财务顾问，并使用更改的FoxPlan发票以便客户直接向他付款，他在2018年7月4日至2020年11月4日期间从FoxPlan挪用了36,029.98美元。此外，Loo为客户撰写的投资计划未经公司批准。

FMA监管总监James Greig表示："金融咨询行业的信任必不可少，任何破坏这种信任的不当行为都必须被追究责任。我们决定在这种情况下进行必要的威慑，吊销牌照是一种强有力的监管举措。”

Wisdom House的牌照于2021年12月10日被取消，这是FMA第一次取消金融咨询机构的牌照。Loo正在通知他的客户和合作公司牌照取消的消息。

上周，FMA发布了《2021年反洗钱和打击恐怖主义融资（AML/CFT）领域风险评估》，对2017年版本的报告进行了更新。