行政上诉仲裁庭将ASIC对前悉尼金融顾问的8年禁令缩短至6年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，行政上诉仲裁庭（AAT）已改变其禁止悉尼前金融顾问Lisa Lee女士提供金融服务8年的决定。

Lisa Lee在2010年6月5日至2017年6月15日期间担任澳新银行（ANZ）代表，并在2017年9月19日至2018年11月19日期间担任Infocus Securities Australia Pty Ltd代表。目前，她已不再提供金融咨询服务。

根据ASIC2021年5月6日发布的公告，ASIC发现Lisa Lee在担任ANZ代表时，并没有见证17名客户的具有约束力的受益人提名表，追溯了文件，并假冒一名客户在文件上签名。

而Lisa Lee对ASIC的决定向法庭提出上诉。AAT认为，禁止Lisa Lee在6年内提供金融服务更恰当。