SFC就簿记建档及配售活动的操守规定发表谘询总结

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）就香港资本市场交易的操守规定发表谘询总结，藉以厘清中介人的角色，并订明他们在簿记建档、定价、分配及配售活动中应达到的操守标准。证监会的建议获得广泛支持。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示：“资本市场中介人在香港的集资活动中担当主要角色。提高这些活动的透明度及促进其公平性和秩序，对发展稳健的资本市场而言至关重要。有关操守规定不但有助确保香港的规定符合全球监管标准及期望，亦能处理一些不当行为。”

对《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》及《适用于参与创业板股份上市及配售的保荐人、包销商及配售代理的指引》的修订将于2021年11月5日刊宪，并于2022年8月5日生效。

在最近的执法行动中，证监会宣布终身禁止刘天佑（男）重投业界。刘是渣打银行（香港）有限公司的前客户经理，以及大华继显（香港）有限公司和大华继显期货（香港）有限公司的前执行交易员。