因研究报告存在纰漏，Santander Investment Securities被FINRA指控
2021-09-09 18:03:54
外汇天眼
美国金融业监管局（FINRA）已对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉，要求其支付175,000美元罚款，原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。FINRA指出，2016
美国金融业监管局（FINRA）已对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉，要求其支付175,000美元罚款，原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。
FINRA指出，2016年1月至2019年8月期间，SIS发布的所有股票和债务研究报告都遗漏了必要的披露信息，或包含了错误信息。
具体而言，FINRA发现，SIS发布的411份股票研究报告中共有656处披露信息存在遗漏或不准确的情况，违反了FINRA《规定》第2241（c）和2010条要求。此外，2016年7月16日至2019年8月期间，SIS发布了60份债务研究报告，其中共有333处披露信息存在遗漏，违反了FINRA《规定》第2242(c)和2010条规定。
FINRA指出，SIS的披露信息存在遗漏情况是由于其未能建立、维护一个设计合理的监督系统来遵守FINRA《规定》第2241(c)和2242(c)条的披露要求，并且未能执行该公司相关的书面监督程序。因此，SIS还违反了FINRA《规定》第3110(a)-(b)和2010条规定。
除了支付罚款外，SIS还同意接受公开谴责。
