今日要闻：ESMA撤销10家英国机构注册；盈透证券12月交易数据；LPL Financials被FINRA罚款650万美元... ...
今日（1月5日），业界的主要新闻有：ESMA撤销10家英国机构注册；盈透证券12月交易数据；LPL Financials被FINRA罚款650万美元... ...
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1. 脱欧过渡期结束，ESMA撤销十家英国机构注册
欧洲证券及市场管理局（ESMA）近日宣布，决定撤销6家英国信用评级机构(CRAs)和4家英国交易资料储存库(TRs)的注册。
这6家信用评级机构分别为：
·AM Best Europe-Rating Services Ltd;
·DBRS Ratings Ltd;
·Fitch Ratings Ltd;
·Fitch Ratings CIS Ltd;
·Moody’s Investors Service Ltd;
·The Economist Intelligence Unit Ltd;
根据《信用评级机构监管条例》、《欧洲市场基础设施监管条例》(EMIR)、《证券融资交易条例》（SFTR）的要求，如果一家公司不再符合注册条件，ESMA需要撤回其注册。
2. 盈透证券12月数据出炉：日均收益交易超过230万笔！
盈透证券（IBKR）近日宣布，平台在12月份达到里程碑式的增长，日均收益交易（DARTs）数量超过230万笔，约是去年同期的三倍。
盈透证券上个月的DART达到229万笔，较2019年12月的77.1万笔同比增长200％。DART是行业广泛遵守的客户活动指标之一。
此外，由于市场动荡，在12月份，盈透证券新增加了36,000个客户帐户，总账户数量增加到107.3万，比11月增加3％，比上一年的690,000个帐户增加55％。
盈透证券的客户保证金贷款在2020年12月约为390亿美元，比2020年11月增长了18％，比去年同期增长了近26％。
3. 美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则，美国金融业监管局第3110条以及第2010条规则。
FINRA指控LPL未能按规定格式保存电子记录，并且该公司没有告知FINRA其电子存储介质系统的变化。此外，FINRA指出，因LPL未能按规定格式保存记录，至少影响了8700万条记录。结果，第三方供应商记录的150多万份客户通讯被删除。
据FINRA发布的官方文件称，“从2014年1月到2019年9月，LPL未能建立和维护监督系统，这包括合理设计书面程序，以实现对其记录保留义务的遵从；违反了NASD第3010条规则和FINRA第3110条以及第2010条规则。LPL也没有发送帐户通知书，根据要求，公司每隔36个月需向客户发送一次帐户通知。”
4. FCA任命Quilter首席执行官Paul Feeney为独立从业人员小组主席
FCA（英国金融行为监管局）宣布，已任命Quilter首席执行官Paul Feeney接替ZurichUK首席执行官Tulsi Naidu于2021年1月1日开始担任其独立从业人员小组主席。自2015年起，Paul Feeney就是独立从业人员小组成员。
FCA主席Charles Randell表示，Paul Feeney作为独立从业人员小组的资深成员，很清楚该小组在确保FCA法规效力方面发挥的关键作用。他表示，在应对英国脱欧和新冠肺炎疫情影响的过程中，FCA的治理重心将继续放在解决从业人员小组面临的建设性挑战方面。他相信Paul Feeney之后能像Tulsi Naidu一样有非常出色的工作表现。
5. 强强联合！FXCubic与Broctagon Prime建立合作关系
金融科技公司FXCubic近日宣布与流动性提供商Broctagon Prime（隶属于Broctagon Fintech Group）建立合作伙伴关系。
通过此次合作，FXCubic将把Broctagon Prime纳入流动性提供商池，并为其提供定价工具、交易工具、集成工具。
FXCubic在官方声明中还表示，与Broctagon Prime的合作伙伴关系有望提升两家公司的产品价值，同时改善金融市场中经纪商和交易员的现状。
