BT Funds Management和Asgard Capital Management 被ASIC处以300万美元罚款

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，联邦法院已下令BT Funds Management（BT）和Asgard Capital Management（Asgard）支付民事罚款共计300万美元，两家公司分别支付150万美元，原因是他们不提供服务却收取费用并对客户做出误导性陈述。

据ASIC称，联邦法院发现，2014年9月至2017年8月期间，共有404名客户因BT和Asgard不符合规定的行为而遭受损失。法院认为这两家公司违反了《ASIC法案》第12DA(1)和12DB(1)(g)条，以及《公司法》第1041H条的规定。

具体违反规定行为如下：

在客户账户报表中向客户作出虚假或误导性陈述，两家公司称在客户要求从账户去掉财务顾问后，不会继续扣除顾问费；

参与具有误导性或欺骗性行为，在客户要求从其账户去掉财务顾问后，向客户提供的账户报表没有显示从客户账户中继续扣除的顾问费。

此外，联邦法院发现Asgard违反了采取一切必要措施，确保有效、诚实和公平提供其金融服务牌照所涵盖的金融服务的义务，并违反了《公司法》第912A条规定。