ASIC宣布取消 BBY Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已经取消澳大利亚股票经纪、公司咨询和资产管理公司BBY Ltd（BBY）持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，于2021年6月24日生效。

据悉，取消条款允许BBY的AFS牌照有效期至2022年3月31日，但仅限用于以下目的：

-确保BBY客户可以继续利用外部争议解决方案；

-确保BBY客户可以继续获得国家保证基金的帮助；

-确保BBY接管人和清算人有权根据客户的指示将客户的“持有人识别号码”转让给另一个市场参与者，或根据《澳大利亚证券交易所结算操作规则》将持证人赞助的持股转换为发行人赞助的持股；

-确保BBY继续对散户因公司或其代表违反《公司法》而遭受的损失或损害作出赔偿。

自2015年5月28日起，ASIC决定暂停BBY的AFS牌照，第一个暂停期为3年。2018年5月27日，ASIC决定将暂停期再延长12个月至2019年5月28日。2020年5月27日，ASIC决定将停牌时间延长至2021年6月30日。

根据《公司法》，ASIC有权在不举行听证会的情况下暂停或取消AFS牌照，AFS牌照是由处于外部管理下的法人团体持有。