支付30万罚款，Clearpool 与 FINRA 达成和解

酷汇讯获悉，经纪商Clearpool Execution Services, LLC（以下简称Clearpool）已经同意支付罚款，与美国金融业监管局（FINRA）就违反卖空规则达成和解。

2015年4月27日至2017年5月17日期间，Clearpool错误地认为，只要客户卖空订单进行了保证证券交收的必要安排（locate），客户在无本金风险的基础上进行本金卖空时，就不需要进行保证证券交收的必要安排。

在进行无风险本金交易时，Clearpool在收到客户卖空指令后，在交易所或其他执行场所对同一证券进行本金卖空，然后以相同价格购买该证券作为本金，以满足客户的指令。因此，发生了两起卖空交易：（1）Clearpool接受了客户的卖空订单；（2） Clearpool在自己的账户上执行了卖空订单。

从2015年4月27日至2017年5月17日，Clearpool为自己的账户完成了大约927万份卖空订单，以促进客户在无风险本金基础上的卖空订单，无需借入证券，或者有合理理由相信证券可以借入，以便在到期时交付。

Clearpool因此违反了交易法第203(b)(1)条和美国金融业监管局2010年规则。

此外，从2015年4月27日至2017年5月17日，Clearpool在其购销记录簿上错误地记录了其无风险交易的主要环节。Clearpool从其客户那里购买证券以满足客户卖单时，Clearpool错误地记录为客户卖单的执行情况，而非自己账户上证券购买的情况；同样，当Clearpool向其客户出售证券以满足客户的买单时，Clearpool错误地记录了客户买单的执行情况，而非自己账户上证券卖出的情况。

Clearpool因此违反了交易法第17(a)条和规则17a-3(a)(1)条以及美国金融业监管局规则4511(a)和2010。

为达成和解，Clearpool同意接受谴责和支付30万美元的罚款，其中19.5万美元支付给美国金融业监管局。