NFA发布通知：掉期交易商使用营销材料需履行合规义务！

美国国家期货业协会（NFA）最近通过了一项解释性通知（Interpretive Notice），标题为《NFA合规性规则2-9（d）对掉期交易商和主要掉期参与者使用市场营销资料的监督》。

此通知旨在向掉期交易商（SD）提供指导，告知他们所承担的与使用营销材料有关的监管义务。解释性通知将于2021年5月31日生效。

NFA表示，每个SD成员有责任监督其员工和代理商为会员或代表会员进行的掉期活动。此规则给每个公司一定程度的灵活性，公司可以自行决定“勤勉监督”的具体措施、制定和实施监督程序。

尽管NFA规定SD成员可自行决定确切的监督形式，但所有SD成员都必须制定书面政策和程序，遵守适用的NFA和CFTC要求。在履行监督义务时，如果SD成员向交易对手和潜在交易对手提供营销材料，则他们应制定书面政策和程序（监督计划），管理营销材料的使用。

解释性通知要求适当的监督程序包括与以下方面有关的政策和程序：

-审查和批准营销材料；

-培训;

-记录保存。

NFA的掉期参与者咨询委员会（Swap Participant Advisory Committee）表示支持，该通知已得到委员会的一致批准。