今日要闻：Halifax破产更新；Jaime L. Klima任纽交所首席监管官；Cboe期权交易所停用PULSe Trader Workstation... ...

今日（12月21日），业内的主要新闻有：Halifax破产更新；Jaime L. Klima任纽交所首席监管官；Cboe期权交易所停用PULSe Trader Workstation... ...

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1. Halifax 破产更新：Halifax 大股东或因滥用司法程序面临赔偿

澳大利亚联邦法院和新西兰高等法院（以下统称“法院”）已于2020年11月30日星期一至12月9日星期三，就 Halifax 澳洲母公司和 Halifax 新西兰子公司（以下统称“Halifax”集团）所持客户资金的分配问题进行联合听证会。

案件所有当事方都有参与此次听证会，且听证过程中，当事方有提出一些清算人认为有必要提交法院的问题。

虽然此案案情复杂，涉案当事方数量较多，但该案的主要听证会已在任命破产管理人之后的两年内完成。

2020年7月，Halifax 集团首席执行官 Jeffrey Worboys 和该集团大股东Hong Kong Capital Holdings申请加入诉讼程序，并成功获批。但听证会开始前不久，Hong Kong Capital Holdings 的法律顾问却告知，该公司已不打算参与诉讼索偿。清算人认为 Hong Kong Capital Holdings 的行为属于滥用司法程序。在听证会的最后一天，清算人已向澳大利亚联邦法院申请，要求 Hong Kong Capital Holdings 赔偿就其司法程序滥用行为产生的法务费用。

2. Jaime L. Klima出任纽约证券交易所首席监管官！

洲际交易所（Intercontinental Exchange，NYSE：ICE）宣布，Jaime L.Klima被任命为纽约证券交易所集团（NYSE Group）的首席监管官，她将负责监督该集团的独立监管部门——纽约证券交易所监管部门（NYSE Regulation）的工作。

Jaime L.Klima此前在美国商品期货交易委员会（CFTC）担任参谋长兼首席运营官，负责管理该机构的日常运作，监督约1000名员工，还担任CFTC主席的首席顾问。在此之前，Jaime L.Klima在美国证券交易委员会（SEC）担任过多个高级职务，包括委员会主席的首席法律顾问。

纽约证券交易所集团总裁Stacey Cunningham表示：“ Jaime L.Klima拥有在美国主要市场监管机构的工作背景，她是领导纽交所监管部门的理想选择。我们期待Jaime L.Klima在此职位上充分展现她的的领导才能、技能和经验。”

3. 21年1月4日起Cboe期权交易所将停用PULSe Trader Workstation!

Cboe 期权交易所宣布，将从2021年1月4日星期一起停用执行系统 PULSe Trader Workstation。自4日起，用户将无法再登录 PULSe Trader Workstation 应用程序、上传交易订单到系统或连接任何系统内的 Drop Copy 风险管理功能模块。

Cboe 期权交易所鼓励用户在4日前下载历史数据。该交易所还提醒使用 PULSe Trader Workstation 系统的公司，必须在2020年12月31日闭市前取消所有通过 PULSe Trader Workstation 系统上传的未结取消前持续有效（GTC）订单。任何未在那之前取消的通过 PULSe Trader Workstation 系统上传的取消前持续有效订单都将在31日闭市时被 Cboe 运营支持中心取消。

相关公司可自行通过客户门户网站取消与 PULSe Trader Workstation 系统相关的 FIX 端口。在2021年1月29日闭市后，Cboe 期权交易所将代表各公司统一取消所有剩余与PULSe Trader Workstation 系统相关的 FIX 端口。

Cboe 期权交易所还表示，Cboe 运营支持中心将负责处理有关 PULSe Trader Workstation 系统停用的问题。

4. 摩根士丹利获准在21年回购不超过100亿美元股票！

摩根士丹利（纽交所股票代码：MS）宣布，美国联邦储备委员会（FRB）已于2020年12月18日批准该公司在2021年第1季度重新启动其普通股回购计划。经董事会批准，摩根士丹利将在2021年回购不超过100亿美元流通在外的普通股。

摩根士丹利董事长兼首席执行官 James P. Gorman 表示：“我们已经获准在21年1月份重新启动股票回购计划，预计我们将在明年持续执行该计划。我们的剩余资本已超过400个基点，因此有能力在继续投资业务的同时，将资本返还给股东，并从市场波动中获益。”

摩根士丹利还表示，股票的回购将根据市场情况和公司的财务状况陆续进行。此外，无论何时，他们都将在遵守公司的资本缓冲（SCB）要求和满足其它监管资本标准的前提下回购股票。

5. ESMA就算法交易影响展开咨询

欧洲证券及市场管理局（ESMA）宣布，已启动一项咨询，就欧盟金融工具市场法规(MiFIR)要求对算法交易(包括高频算法交易)的影响，征求市场参与者的意见。

咨询文件涵盖了算法交易的总体方法，尤其是：授权机制；对算法交易者和高频交易者的规定；以及适用于交易场所的规定。

此外，该咨询文件还讨论了与危机相关的问题，如熔断机制，以及与算法交易紧密相关的热点问题，包括设置减速带，向个人参与者确认交易的顺序，以及公开披露交易。